北（běi）京政泉控（kòng）股因強（qiáng）迫（pò）交易罪被處罰金600億

2018年10月12日上午（wǔ），遼寧（níng）省大連市中級人民法（fǎ）院開庭，對今年8月20日公開開（kāi）庭審理（lǐ）的被告單位北京政泉控股有限公司、被告人郭漢橋、趙大建強迫交易，被告人趙大建、單蔚良、楊英、呂濤挪（nuó）用資金案進行一審公開宣判。法院判決認定被告單位及五名被告人罪（zuì）名成立，並分別依法判處相應刑罰。宣判（pàn）後，五名被告（gào）人（rén）均（jun1）當庭（tíng）表示服從法院判決，不上（shàng）訴。

大連市（shì）中級人民法院此前對該案一審公開開庭審理中（zhōng），在合議庭主持下，控辯雙方進行了舉證質證和法庭辯論，被告（gào）單位的訴訟代表人對檢察機關指控的犯罪表示不知情，未提出異議；被告人郭漢橋、趙大建、單蔚良、楊英、呂濤及其辯護人對檢察機關指控（kòng）的犯罪事實及罪名均（jun1）無異議，同時提出被告人的行（háng）為係郭文貴授意或指使，係從犯，且到案後均如實供述自己的罪行，請求予以從輕（qīng）或減輕處罰（fá）。五名被告人均當庭（tíng）表示認（rèn）罪悔罪，認為其訴訟權利得（dé）到充分保障，並在最後（hòu）陳述中對辦案機關依法文明辦案表示（shì）感謝。

大連市中級人民法院經審理查（chá）明：

一、強迫交易事實

2008年至2014年，被（bèi）告單位北京政泉（quán）控股有限公司（原名北（běi）京政泉置業有（yǒu）限（xiàn）公司，2012年（nián）7月16日更名為北京政泉控股有限公司，以下簡稱政泉公司）的實際控製人郭文貴（在逃）為（wéi）進入金（jīn）融證券領（lǐng）域，決定以政（zhèng）泉公司的名義收（shōu）購中國（guó）民族證券（quàn）有限責任公司（以（yǐ）下簡稱民族（zú）證券）的股（gǔ）權並實現控股。為排除收購過程中可能遇到的障（zhàng）礙（ài），郭文貴找到時任國家安（ān）全部副部長馬（mǎ）建（另案處理）幫助解決（jué），馬建表示（shì）同意。同時，郭文貴指使時任政泉公司投資顧問的被告人郭漢橋、時任民（mín）族證券董事長的被（bèi）告人趙大（dà）建具體（tǐ）負（fù）責收購事宜。在收購（gòu）民族證券股（gǔ）權及增資擴股過程中，郭文貴經與馬建共謀（móu），由馬建以國家安（ān）全部發函或派員的方式進行幹預（yù），郭文貴還指使被告人郭（guō）漢橋（qiáo）、趙大建直接（jiē）向有關單位和個人直接施加壓力，威脅、排擠競爭對（duì）手，最終使政泉公司實現控股民族證券的目（mù）的。具體事實如下：

2009年，郭文貴獲知石家莊市（shì）商業銀（yín）行股份有限（xiàn）公司（2009年12月4日更名為河北銀行（háng）股份有限公（gōng）司，以下簡稱石家莊銀行）欲轉（zhuǎn）讓其持有的6.81%民族證券股權的消息後，指使（shǐ）被告人郭漢橋、趙大建（jiàn）具體負責操作收（shōu）購該部分股權。因民族證券股東東（dōng）方集團股份有限公司（以下簡稱東方集團）不（bú）願放（fàng）棄（qì）收購，郭文貴遂找到馬（mǎ）建，馬建指派時任國家安全部工作人員高輝、滿永平，郭文貴指（zhǐ）派郭漢橋多次到東方集團威脅該（gāi）集團負責人，迫使（shǐ）東方集團放棄（qì）了優先購買權。之後，政泉（quán）公（gōng）司以人民幣（bì）2.908251億元（以下幣種未注明的（de），均為人民（mín）幣）的價格收購了上述股權。

2010年，在首都機場集團公司（以下簡稱首（shǒu）都機場（chǎng））轉讓其（qí）持有的（de）61.25%民族證券股權的過程中，為確保收購該部分股權，郭文貴（guì）找到馬建，馬建以國家安全部的名義向中國民用（yòng）航空局（以下簡稱民航局）致函，要求民航局在轉讓（ràng）首都機場持有的民族證券股權（quán）時對政泉公司優先考慮，二（èr）人又（yòu）分別指派高輝、郭漢橋與首都機場負責人談話（huà）進行威脅，迫使首都機（jī）場設立有利於政泉公司的受讓條件（jiàn）。同時，郭文貴在得知東方集團（tuán）有意參加本次收購（gòu）後（hòu），又與馬建分別（bié）指派高輝和郭漢橋、趙大建到東（dōng）方集團（tuán）對其負責人直接進（jìn）行威脅（xié），逼迫（pò）東方集團再次放棄（qì）了優先購買權。之後，政泉公司順利以16億元的價格收購了上述股權，所持民（mín）族（zú）證券股（gǔ）權增至68.06%，成為控股股（gǔ）東（dōng）。

2013年，郭文貴（guì）推動民族證券召開（kāi）股東（dōng）會，決定分兩（liǎng）批（pī）增資擴股，政泉（quán）公司完成第（dì）一批增資42億（yì）元後，為（wéi）了確保民族證券（quàn）實現與方正證券股份有限公司（以下簡稱方正證券）並購重（chóng）組，郭文貴指使趙大建以民族證券的名義，向（xiàng）參加第二批增資的東方集團等公司發函要求不得增資。在遭（zāo）到東方集團拒（jù）絕後，郭文貴和馬建分別指使趙大建、高輝到東方集團威脅其負責人，迫使東方集團放棄了增（zēng）資。2014年，政泉（quán）公司所持民族證券（quàn）股權增至84.4%。

2014年8月，民族證券與（yǔ）方正證券完（wán）成並購重組，方正（zhèng）證券收購（gòu）了民族證券100%股權。通過（guò）本次重組，政泉公司原持有的84.4%民族證券股權置換為17.99561764億股方正證券股票。經鑒定，截至2015年8月10日案發，政泉公司通過上述強迫交易行為所（suǒ）取得的17.99561764億股（gǔ）方正證券股票市值扣除投資支出60.908251億元，非法獲利119.04792542億元（yuán）。

2015年8月11日，被告單位政泉（quán）公司（sī）持有（yǒu）的上述17.99561764億股方正證券股票被大連市公安局依（yī）法凍結（jié）。

二（èr）、挪用資金事實

民族證券（quàn）與方正證券合並後、董事會尚未改選前，郭文貴對民族證券的管理人員仍具（jù）有一定的控製力。2014年9月，郭（guō）文貴（guì）因其實際控製的北京（jīng）盤古氏投資有限公（gōng）司（以下簡稱盤古氏公司）、政泉公司等公司資金緊張，授意時（shí）任（rèn）民族證券董事長的被告（gào）人趙大建、時任民族證券副總裁的被告人單蔚良和時任民族證（zhèng）券財務總監的被告人楊英利用民族證券這一平台為其籌集資金（jīn）。單蔚良設計出以同業存款形式轉移資金的思路，並聯係了（le）具體的業務（wù）操作機構恒豐銀行股份有限公司（sī）（以下簡稱恒豐銀行），該思路得到了郭文貴的認同。後經郭文貴同意（yì），在未經民族證券股東會、董（dǒng）事會研（yán）究同意的情況下，趙大建利用其擔（dān）任董事長的職（zhí）務便利，簽章確認同業存款協議、委托定向投資業務合作總協議（yì）及付款指令；楊英利用其擔任財務總監的（de）職務便利，負責籌集資金、內部審批以及對外轉款；時任盤古氏公司常務副總經理的（de）被告人呂濤受郭文貴指使，負責尋找符合條件且可控的公司作為貸款主體，幾人分工配合，以民族證券與恒豐銀（yín）行簽訂同業（yè）存款協議為掩護，與恒豐銀行（háng）私下簽訂委托定向投資協（xié）議，於同年（nián）9月至12月期間，分七筆將民族證券（quàn）自有資金共計（jì）20.5億元先行轉移到四川信（xìn）托有限公（gōng）司（以（yǐ）下簡稱四川信托）。之後，通過福建光明石業股份有（yǒu）限（xiàn）公司（以（yǐ）下簡（jiǎn）稱光明石業）、鄭州金輝商務信息谘詢有限公司、鄭州（zhōu）藍淮商務谘詢有限公司、鄭州恒海（hǎi）商務谘詢有限公司與四川信托簽訂單一信托貸款合同的方式，將上述20.5億元從四川信托轉出。郭文貴（guì）安排將其中19.5億（yì）元轉移到盤古氏公司（sī）和其實（shí）際控製的鄭州裕達國際貿易（yì）有限公司、鄭州裕達國貿酒店有限公（gōng）司等，用於還款、還貸以及其他（tā）經營活動（dòng）；另有1億元經郭（guō）文貴同（tóng）意挪給光明石業使用。

經鑒定，截至2017年2月15日（rì），民族證券已收到還款共計4.1103718124億元。經核實，未收回款項共計16.3896281876億元。

大連市中級人民法院認為，被（bèi）告單位北京政（zhèng）泉控股有限公司采取威脅手段，強迫他人轉讓公司股份、放棄優先購買權及退出特定的經營活動，情（qíng）節特別嚴重，構成強（qiáng）迫交易罪。被告（gào）人郭漢橋作為政泉公司的投（tóu）資顧問，受政泉公司實際控（kòng）製人郭（guō）文貴指使實施強迫交易行為，係被告單位的直接責任人員；被告（gào）人趙大建受郭文貴指使，予以配合並提供（gòng）幫助，情節特別嚴（yán）重，其行為均構成強迫交易（yì）罪。被告（gào）人趙大建、單（dān）蔚良、楊英利用擔任民族證券高管的職務便利，夥同（tóng）被告人呂濤，受郭文貴指使挪用民族證券的資金，歸郭文貴（guì）實際控製的（de）其他公司進（jìn）行經營等活動，數額巨大，其行為均構（gòu）成挪用資金罪。其中，被告人趙大建犯數罪，應予並罰；被告（gào）人楊英在緩刑（xíng）考驗期內發現判決宣告以前還有其他罪沒有判決，應撤銷緩刑（xíng），前後兩罪進行並罰。公訴機關指控被告單位北京政泉控股有限公司、被告人郭漢（hàn）橋、趙大建犯強迫交易罪（zuì）、被告（gào）人趙大建、單蔚良、楊英（yīng）、呂濤犯挪用資金罪的事實清楚，證據確（què）實、充分，指控罪名成立。

被告單位北（běi）京政泉控股（gǔ）有限公司實際控製人郭文貴通過馬建以國家安全部門（mén）派（pài）員或發函進行幹（gàn）預，或者指（zhǐ）派公司人員直接施壓等方式，在公司收購股權、增（zēng）資擴股等多筆交易和經營環節，多次（cì）對有關單位和個（gè）人施壓、威脅，排除競爭對手，損害他人合法經營權益（yì），獲取巨（jù）額非法（fǎ）利益，嚴重（chóng）破壞了正常的市場（chǎng）經濟秩（zhì）序，情節特別嚴重，危害（hài）特別重大（dà），影響特別惡劣，對被（bèi）告單位應依法從重處罰，對其因強迫交易（yì）所獲取的違法所得（dé）應予追（zhuī）繳，上繳國庫。被告人郭漢橋、趙大建、單蔚良、楊英、呂濤均係受郭文貴指使實施強迫（pò）交易或（huò）挪用資金犯罪（zuì）行為，在共同犯罪中起次要、輔助作用，均係從犯；且到案後均能夠如實供述（shù）犯罪事實，認罪悔罪，具有法定從輕、減輕處罰（fá）情節，依法予以（yǐ）減輕處罰，並可適用緩刑（xíng）。

綜上，根據被告單位、各被告人犯罪的事實、犯罪的性質（zhì）、情節和（hé）對於社會的危害程度，依照《中華人民共和國（guó）刑法》的相（xiàng）關規定，對（duì）被告單位北京政泉控（kòng）股有限公司以強（qiáng）迫交易罪判處罰金人民幣六百億元；對被告人郭漢橋以強迫交易罪判處有期徒刑二年（nián）六個月，緩刑三年，並處罰金人民幣三十萬元；對被告人趙（zhào）大建以強迫交易（yì）罪判處有期徒刑二年（nián），並處罰金人民（mín）幣二十五萬元，以挪用資金罪判處有期徒刑二年六個月（yuè），決定執行有期徒刑三年，緩刑四年，並處罰金（jīn）人民幣二十五（wǔ）萬元；對被告人單蔚良以（yǐ）挪用資金罪判處有期徒刑二年三個月，緩刑三年；對被告人楊英以挪用資金罪判處有期徒刑二年，撤銷遼寧省大連市西崗區（qū）人民（mín）法院（2017）遼0203刑初148號刑事判決中以騙取貸款罪判處有期徒刑二年，緩刑三年，並處罰金人民幣十萬元的緩刑部分，決定執行有期徒刑（xíng）三年，緩刑四年，並處罰金人民幣（bì）十萬元（已繳納）；對被告（gào）人呂濤以挪用資金罪判處（chù）有期徒刑一年（nián），緩刑二（èr）年。對凍結在（zài）案的被告單位北（běi）京（jīng）政泉控股有（yǒu）限公（gōng）司持（chí）有的十七億九千九百五十六萬一千七（qī）百六十四股方正證券股票的價值扣除其投資支出的人民幣六十（shí）億（yì）九千零八十二萬五千一百（bǎi）元（yuán）後的違法所得予（yǔ）以追繳，上繳國庫；對（duì）被挪用未歸還的資金人民（mín）幣十六億三千八百九十六萬二千八（bā）百一十八元七角六分繼續追（zhuī）繳，返還被害單位中國民族證券有限責（zé）任公司。

來源：大連市中級人民法院