蘇工商規〔2018〕1號

第一（yī）條　為（wéi）加強對市場主體的信（xìn）用管理，完善部門之間和上下級之間的聯動監管機製（zhì），提高市場主體監管的有效性和針對性（xìng），特（tè）製定本製度。

第二條　本製（zhì）度適用於江蘇省（shěng）範圍內的（de）企業、個體工商戶、農民專業合（hé）作社以（yǐ）及外國（地區）企業分支、常駐代表機構和在中國境（jìng）內從事生產經營活動的外國（地區）企業（yè）。

第三條　市場（chǎng）主體登記管理警（jǐng）示分為兩類，即（jí）提示類警示和限製類警示。

對有提示（shì）類警示的市場主（zhǔ）體，注冊登記部（bù）門在辦理相關登記業務時根據警示的內容（róng）重點（diǎn）審（shěn）查，不（bú）對市場主體（tǐ）登記申請實施限製。

對有（yǒu）限製類警示的市場（chǎng）主（zhǔ）體，注冊登記部門在辦理相關登記業務時，根據警（jǐng）示的內容有（yǒu）針對性地對其（qí）申請登記事（shì）項進行限製。

第四條　有（yǒu）下列情形（xíng）之一的，實施提示類警示管理：

（一）投資人營業執照（zhào）被吊銷未盡清算義務、已進入清算流程或（huò）者已注銷而所投資企業（yè）未辦理股權變更登記的；（自動上下，注冊部門負責）

（二）公司（企業）所投資的子公司（企業）營業執照被吊銷，未盡清算義務的；（自動上下，人工下，注（zhù）冊部門負責）

（三）股東、發起人（rén）或者（zhě）合夥人名稱或者姓名變更後，所投資企業尚未辦理股東、發起人或者合夥人名稱或者（zhě）姓名變更的；（自動上下，注冊部門負責）

（四（sì））市場主體名（míng）稱變更後，其分支機構（gòu）未辦理相應的變更手續或者變更（gèng）後未及時到市場主體登記機關備案的；（自動上下，注冊部門負責）

（五）市場主體的利益相關人反映申請登記相關事宜違反法律、法規等規定（dìng）需要登記時重點關注的；（人工上下，注（zhù）冊部門負責（zé））

（六（liù））登記中缺少材料承諾後補的；（人工上下，注冊部門（mén）負責）

（七）企業提交的（de）章程等登記材（cái）料中有需要特別關注事項的；（人工上（shàng）下，注冊部門負（fù）責）

（八）分公司設（shè）立後尚未（wèi）備案的；（自動上下（xià））

（九）需要納（nà）入提示類警示管理的其他情形。

第五條（tiáo）　有下列情形之一的，實施限製類警（jǐng）示管理：

（一）有限公司股東的股權（quán）被法院（yuàn）凍（dòng）結期間，應（yīng）限製辦（bàn）理該股東的變更（gèng）登記、該股東轉讓（ràng）股權的被凍結部分的公司章程備案、以（yǐ）及被凍（dòng）結（jié）部分股權的（de）出質登記；（人工上下，自動上下（xià），注冊部門負責）

（二）應紀檢、監察、司法以及相關部門的要求（qiú），限製市場主體辦理相關登記；（人工上下，自動下，相關部門負責）

（三）股東（dōng）辦理股權出質登記的（de），限製對已出質的（de）股權為轉讓標的的（de）股東變更登（dēng）記、該股東轉讓股（gǔ）權的被出質部（bù）分的公司章程備案和出質股權所在企業的注銷登記；（自動上下，人工下，注冊部門負責）

（四）在登記、案件辦理、監督檢查以及糾紛處理中涉及責令限期辦理變更登記，責令期限屆滿未辦理登（dēng）記事項變更登記的，除該登記事項的變更、清算組成員備案外，限製辦理其他變更（gèng）、備案業務；（自動上下，人工上下，注冊、辦（bàn）案、監管、糾紛處理部門負責）

（五）涉（shè）嫌違法違規，被工商行政管理(市場監督管理)機關立案調查尚未處理結案的，限製辦理注銷（xiāo）登記；辦案部門認（rèn）為需要（yào）進一步限製有關事項變更（gèng）、備案的，應在警示中明確限製的事項；（限製注銷登記，自動上下；限製變更登記、備案的（de），人工上下，辦案部門負責）

（六）被法院（yuàn）裁（cái）定宣告破產或者裁判解散的，限製辦理變更登記以及清算組成員之（zhī）外的備案；（人工上下，自動下，注冊部門負責）

（七）被政府及相關部門依法責令關閉的，限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（人工上（shàng）下，自動下，監（jiān）管部門負責）

（八）已進入清算程（chéng）序或者（zhě）辦理清算（suàn）組備案手續，尚未辦理注銷登記的（de），限製辦理除股東以（yǐ）外的變更登記以及清算組成員之外的備（bèi）案；（自動上下，人（rén）工下，注冊部門負責）

（九）分支機構隸屬企業注銷、營業執照被吊銷或者被登記機關（guān）撤銷、撤回設立登記的，限製該分支機構辦理除注銷登（dēng）記以外登記（因企業合並、分立（lì）解散帶來的變（biàn）更除外）；（自動上下，人工下，注（zhù）冊部門負責）

（十）被政府相關部門吊銷、撤銷（xiāo）專項許可或者前置許可期限屆滿，未辦理經營範圍變更或者注銷手續（xù）的，限製辦理變更登（dēng）記（核減許可相關（guān）經營範圍除外）以及清算組成員（yuán）之外的備（bèi）案；（自動上，人工上下，監管部門負責）

（十一）營業期限屆滿的，限製辦理除營業期（qī）限以外的變（biàn）更登記以及（jí）清（qīng）算組成員之外的備案；（自動上下，注冊部門負責）

（十二）外國（地區（qū））企業常駐代表機構駐在期限（xiàn）屆滿，限製辦理除駐在期限以（yǐ）外的（de）變更、備案；（自動上下（xià），注冊部門負責）

（十三）外國（地區）企（qǐ）業常駐代表機構未按規定提（tí）交年度報告的，限製（zhì）辦理變更登記；（自動上下，監管部門負責）

（十四）外國（地區）企業常（cháng）駐代表機（jī）構被撤銷、吊銷或者責令關閉之日起5年內，設（shè）立該代表機構的外國企業不得在中國境內設立代表機構（人工上，自動（dòng）上下，監管（guǎn）部門負責）

（十（shí）五）企業名稱變更後，其分支機構未辦（bàn）理名稱變更的，限製分支機（jī）構辦（bàn）理除名稱變更外的變更登記；（自動（dòng）上下，人工下（xià），注冊部門負責）

（十六）分支機構未辦理注（zhù）銷登記的或所投資企業未辦理股（gǔ）東變更登記的，限製辦理企業的注銷登記（因合（hé）並、分立解散（sàn）而（ér）注銷的除外）；（自動上下，人工下，注冊部門負責（zé））

（十七）對因通過登記的住所（suǒ）或者經營場所（suǒ）無法聯係列入經（jīng）營異常名錄的（de）市場主體（tǐ），限製辦理除住所、遷移以外的變更（gèng）登（dēng）記以及清算組成員之外的備案（àn）；（自動（dòng）上（shàng）下，監管部門負責）

（十八）對（duì）因未按規定公示年度報告列入（rù）經營異常名錄（lù）的市場主體，限製辦理變更登記以及（jí）清算組成員之外的備（bèi）案；（自動上

下（xià），監管部門負責）

（十九）對因未按規定公示有關企業信息列入經營異常名錄（lù）的市場主體，限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備（bèi）案；（自動上下（xià），監管部門負責）

（二十）對因公示企業信息隱瞞真實情（qíng）況、弄（nòng）虛作假列入經營異常名錄的市場（chǎng）主體，限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監管（guǎn）部門負責）

第（dì）六（liù）條　市場主體登記（jì）管理警（jǐng）示的實施與管（guǎn）理，由市場主體登記機關的責任部門依據（jù）各自職能（néng）分工負責（zé）。

市場監督管理分局在對轄區內市場主體進行監督管理時（shí），發現市場主體已停止經營，並提交了解散事由出現（xiàn）的文件，且市場主體登記機關未實施警示管理（lǐ）的，可以（yǐ）實施相應的警示（shì）管理。對檢查中需要限期改（gǎi）正的（de）市場主體，應將檢（jiǎn）查結果錄入市場主體管理信息係統，自動生成警示。

第七條　警示條款分（fèn）為人工上下和自動（dòng）上下。提示類警示人工上下（xià）的，可由責任部門經辦人直接實施；限製類警示人工上下的，應當報經部門負責人或其委托的經辦人（rén）審批；部門負（fù）責（zé）人認為需要局長或者分管副局長審批的，應（yīng）呈報審批。

人工警示的實施或者解除，經（jīng）辦人員應及時辦理，對警示條款要適用準確，警示原因、解除原因要填（tián）寫（xiě）（錄入）具（jù）體完整，並保留相關證據。

自動上下的警示，由係統根（gēn）據（jù）相關業務自動生（shēng）成。

第八條　警示管理由係統自動建（jiàn）立電子台帳。警示管理的編號規則為：A工商/市監B字C第（dì）D號，其中A指市場主（zhǔ）體登記（jì）機關或工商（shāng）行政管（guǎn）理（市場監督管理）機關簡稱，B指（zhǐ）業務部門簡稱，C指年份，D指當（dāng）年度警示順序號（hào）。

人工實施警示管理的，經辦的業務部門應建立警示（shì）書式審批（pī）材料和證據的管理製度。相關材料和證據應及（jí）時與被（bèi）實施警示管理的（de）市（shì）場（chǎng）主體檔案合並歸檔。警示（shì）檔案的查詢按照（zhào）相關檔案管理辦法的規定（dìng）執行。

第九條　以人工方式實施和解除警示審批手續一律（lǜ）采取書麵形式，全省各級工商行政管理（市場監督管理）機關及其工作人員不得隨意實施或者解（jiě）除市場主體登記管理（lǐ）警（jǐng）示，不得擅自（zì）向除被警示市場主體以外的市場（chǎng）主體發布上述（shù）有關信息。對因不當行為造成不良影（yǐng）響和後果的，將追究有關部（bù）門負責人和直接責任人員的過錯責任。

警示信息不作為對外出具市場主體信用記錄的依據。

第十條　對應當解除警示而不及時解除，給（gěi）當事人帶來不便的，上級機關應當通報批評。使當（dāng）事人合法（fǎ）權益遭受重大侵害或造成較（jiào）大社會負麵影響的，應按照幹（gàn）部管理權限，追究有關（guān）當事人的行政（zhèng）過（guò）錯責任，並在一定（dìng）時（shí）間內（nèi）關閉有關人員實施警示的權限。